手机阅读分享话题为进一步筑牢合规防线，坚持“以党建引领业务发展，以实战锤炼专业能力”，全面提升公司在诉讼中证据组织、法律适用、庭审应对等方面的综合能力，日前，交银理财合规部、风险部、渠道部、多资产部、消保部、运营部、宣传部党支部联合开展“以‘诉’促练强本领、以‘案’为鉴筑防线”模拟法庭主题党日活动。
活动特邀外部律师担任审判长，由该公司合规部副总经理、风险部副总经理出任人民陪审员，由渠道部和消保部员工共同组成原告方，多资产部、运营部、合规部员工共同组成被告方，宣传部员工担任书记员，七个党支部党员、入党积极分子、群众参与现场旁听。
庭审现场控辩双方围绕案件争议焦点展开了激烈而专业的交锋。原告方从消费者权益保护的角度出发，重点就金融机构适当性义务履行、格式条款效力认定等提出诉求；被告方则结合业务实际，围绕因果关系认定、调解协议效力及合规操作边界进行了有理有据的答辩。
庭审结束后，交银理财合规部副总经理王晓晨紧扣理财公司业务实际以及理财公司监管评级等近期监管动态，提炼出三大核心合规要点：一是产品销售严格履行适当性义务，确保“将适当的产品卖给适当的投资者”；二是营销宣传应杜绝夸大误导，严禁使用“保本”“无风险”“稳赚”等违规表述，不得以代金券、回扣等方式诱导销售；三是须强化对代销机构的监督管控，及时发现并纠正销售环节的违法违规行为，防范因代销机构不当销售行为引发的连带法律责任。
此次模拟法庭主题党日活动，不仅是一次生动的法治实践课，也是交银理财推动党建与业务深度融合的有力举措。活动结束后，参演员工纷纷表示，这种“沉浸式”的普法形式新颖，令人印象深刻，对今后在业务开展中如何更好地平衡创新发展与风险防范具有重要的启发意义。
